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                  黃錦輝首席合夥人約談利安達河南分所所長提示IPO新業務的承接風險

                   

                  黃錦輝首席合夥人約談利安達河南分所所長提示IPO新業務的承接風險

                   

                  秉持利安達風險導向監管工作理念,2019年7月29日下午2點,黃錦輝首席合夥人在北京總所12層小會議室,約談了利安達河南分所負責人、高級合夥人周洪濤及主要項目負責人,提示擬承接IPO業務的執業風險。

                  在約談中,黃錦輝首席合夥人認真聽取了項目合夥人、項目負責人關于擬承接IPO業務的情況介紹,重點關注該IPO項目的風險點和應對措施。黃錦輝首席合夥人聽完項目情況的彙報後,提出了六點意見:

                  一、要求項目合夥人及時向當地證券監管部門進行溝通和彙報,及時獲取相關的監管信息;

                  二、希望項目合夥人要深度參與把控、項目負責人要具備專業勝任能力,要通過加強項目執業過程中的事前事中控制和管理,提升項目人員執業水平和風險意識;

                  三、希望各級質控部門能嚴格把關,提高質量監管能力,從而塑造出利安達的專業品牌形象。

                  四、事務所將根據項目的實際情況,派出有經驗的合夥人向該IPO項目執業過程中進行全程督導,希望項目合夥人和項目組人員予以支持和配合;

                  五、項目合夥人嚴格按照事務所的高風險業務承接辦法的規定,向技術標准與風險評估辦公室報送相關資料,經集體決策批准後方能承接;

                  六、希望項目合夥人和項目負責人要及時向質量監管辦公室報告執業過程的進展情況、存在的問題和處理建議,事務所將在項目組撤離現場前派出巡視組進行現場巡視。

                  經營管理總部行政合夥人張露、經營管理總部質量監督辦公室技術合夥人黃穎麗、技術標准與風險評估辦公室技術合夥人牛曉煥參加此次約談。(經營管理總部供稿)

                   

                  發布人:利安達 發布時間:2019-07-30 閱讀:705